throbber
Official ­ Subject to Final Review
`
` IN THE SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
`
`­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ x
`
`OCTANE FITNESS, LLC, 
`
`            
`
`:
`
` Petitioner, 
`
`         
`
`:  No. 12­1184
`
` v. 
`
`                      
`
`ICON HEALTH & FITNESS, INC. 
`
`     
`
`:
`
`:
`
`­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ ­ x
`
` Washington, D.C.
`
` Wednesday, February 26, 2014
`
` The above­entitled matter came on for oral
`
`argument before the Supreme Court of the United States
`
`at 10:17 a.m.
`
`APPEARANCES:
`
`RUDOLPH A. TELSCHER, JR., ESQ., St. Louis, Missouri; on
`
` behalf of Petitioner.
`
`ROMAN MARTINEZ, ESQ., Assistant to the Solicitor
`
` General, Department of Justice, Washington, D.C.; for
`
` United States, as amicus curiae, supporting
`
` Petitioner.
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`CARTER G. PHILLIPS, ESQ., Washington, D.C.; on behalf
`
` of Respondent.
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`1
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` C O N T E N T S
`
`ORAL ARGUMENT OF 
`
`                                
`
`PAGE
`
`RUDOLPH A. TELSCHER, JR., ESQ.
`
` On behalf of the Petitioner 
`
`3
`                     
`
`ORAL ARGUMENT OF
`
`ROMAN MARTINEZ, ESQ.
`
` For United States, as amicus curiae,
`
` supporting the Petitioner 
`
`18
`                      
`
`ORAL ARGUMENT OF
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`CARTER G. PHILLIPS, ESQ.
`
` On behalf of the Respondent 
`
`29
`                    
`
`REBUTTAL ARGUMENT OF
`
`RUDOLPH A. TELSCHER, JR., ESQ.
`
` On behalf of the Petitioner 
`
`50
`                    
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`2
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` P R O C E E D I N G S
`
` (10:17 a.m.)
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`We will hear
`
`argument first this morning in Case 12­1184, Octane
`
`Fitness v. ICON Health and Fitness, Incorporated.
`
` Mr. Telscher.
`
` ORAL ARGUMENT OF RUDOLPH A. TELSCHER
`
` ON BEHALF OF THE PETITIONER
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Mr. Chief Justice, and may it
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`please the Court:
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` An exceptional case under Section 285
`
`requires a court to assess the full range of traditional
`
`equitable considerations, including the degree of
`
`reasonableness of the merits by the plaintiff's action,
`
`procedural aspects of the case, and evidence of economic
`
`coercion.  Frivolous and bad­faith cases are not
`
`prerequisites to an award of fees under Section 285.
`
` The Federal Circuit's test conflicts with
`
`the statutory language, it violates established canons
`
`of statutory construction, and it deprives district
`
`courts of the discretion they need to effectively combat
`
`abusive patent litigation practices.
`
` Below, the Federal Circuit found that ICON's
`
`claims require a C­channel structure and that ICON's
`
`claim construction to the contrary was without merit;
`
`3
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`appendix at A10.  The Federal Circuit also affirmed the
`
`district court's grant of summary judgment that no
`
`reasonable juror could find, as a matter of law, that
`
`Octane's structure had an equivalent to the C­channel;
`
`appendix A13.
`
` This means that ICON's infringement
`
`allegations against Octane were meritless.  This fact,
`
`in combination with other undisputed evidence of
`
`record ­­ namely the worthless nature of the patent,
`
`evidence of economic coercion, and the fact that two
`
`other elements of the claimed ­­ the core elements of
`
`the claim were missing as well ­­ make this case
`
`exceptional.  And it's such that this Court should
`
`reverse the district court and award fees on its own.
`
` JUSTICE KENNEDY: 
`
`You are talking about
`
`economic coercion.  Suppose it were reversed.  Suppose
`
`that Octane had the patent and sued ICON.  Would the
`
`analysis be precisely the same?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`The analysis would be
`
`primarily the same.  The evidence of economic coercion
`
`may be less.  So, for example, if you're a smaller
`
`competitor and you're suing a larger competitor, there
`
`would be less opportunity for abuse.  Knowing, if ICON
`
`was the competitor with the weak patent, they would know
`
`that their larger competitor would stand up to them.  So
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`4
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`the opportunity for economic abuse would be less.
`
` JUSTICE KENNEDY: 
`
`I've been listening to
`
`your adjectives ­­ this is a search for adjectives, in
`
`part.  I think you used the word meritless.  What ­­ is
`
`there a difference between merit ­­ meritlessness and
`
`objectively baseless?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`I don't know that the case
`
`law is perfectly clear.  In Christiansburg, this Court
`
`did define meritless to the tune of it's unjustified and
`
`10
`
`without foundation.
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` JUSTICE KENNEDY: 
`
`Because if we remand to
`
`the district court, the district court's already said
`
`it's not objectively baseless, it's not brought in bad
`
`faith.  I'm not quite sure what words we're going to
`
`give to the district court if you're to prevail.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Well ­­
`
` JUSTICE GINSBURG: 
`
`You ­­ you had just said
`
`that we should return it to the district court with
`
`orders to require fee shifting.  And how could that be
`
`if the discretion is to be exercised by the district
`
`court?
`
` I can understand your asking for a remand,
`
`but I can't understand your asking for a reversal and an
`
`order that the fees be reimbursed.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`We understand the tension
`
`5
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`between a discretionary standard and asking for a remand
`
`with a finding.  However, there are cases that are
`
`rare ­­ not that rare, but they are rare enough ­­ where
`
`appellate courts look at a record and have a firm and
`
`definite conviction that an award should be made such
`
`that it would be an abuse of discretion ­­
`
` JUSTICE GINSBURG: 
`
`And you think this Court
`
`is the proper court to look at the record and make that
`
`determination, that the district court got it wrong when
`
`the district court didn't think this was an exceptional
`
`case.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`On this record, yes, Your
`
`Honor.  The ­­ the Federal Circuit's finding is such
`
`that the ­­ the infringement claim is meritless.  As a
`
`matter of law, the claim construction position had no
`
`possibility of success under 35 U.S.C. Section 112,
`
`paragraph (f).
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`Well, what do you ­­ what
`
`do you want to add to meritless?  Don't you have to add
`
`something to meritless?  I mean, every time you win the
`
`summary judgment motion, that's a determination that the
`
`claim is without merit, isn't it?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`It is not, Your Honor.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`Doesn't meritless just mean
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`without merit?
`
`6
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
` MR. TELSCHER: 
`
`No, it ­­ for example, in
`
`most patent cases, there is the Markman phase.  So a
`
`district court judge, as a matter of law, is required to
`
`find on the claim construction.  So there could be a
`
`reasonable dispute about the meaning of a term that's
`
`resolved against the plaintiff, so it ­­ just because
`
`they lose a claim construction doesn't mean their
`
`position was meritless.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`Okay.  I understand.  Well,
`
`all right.  What ­­ what must be added to the word
`
`meritless?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`In our strong view ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`That no ­­ no reasonable
`
`14
`
`judge could have found it to be with merit?
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` MR. TELSCHER: 
`
`If someone brings a claim
`
`construction position that's unreasonably weak, in our
`
`view that qualifies under Section 285 and is consistent
`
`with the words that other cases have used.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`That ­­ that's not a
`
`standard I would ­­ I would want to, you know ­­ you
`
`realize how ­­ how differently various district courts
`
`would operate if ­­ if you just say ­­ what was your
`
`phrase?  Unreasonably weak?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`And yet, that's the ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`You've got to give me
`
`7
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`something tighter than that.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`That is the standard,
`
`however, that this Court used in Martin and in Pierce.
`
` And if we're looking at ­­ if ­­ if we want
`
`to make ­­ so ­­ so in ­­ for example, in most of these
`
`cases what we're talking about is going to typically
`
`involve the merits.  And so if we say that the only way
`
`you can get a fee award is to have a zero­merit,
`
`frivolous case, it's impossible to show.  It's
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`inconsistent with the statutory language.
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` So when we're looking at this from a
`
`statutory context, on the merits, what should qualify?
`
`And there comes a point at which a case goes from strong
`
`to medium and it crosses into the territory of weak.  It
`
`gets weaker and weaker, and then it becomes frivolous.
`
` This Court, even in Pierce, recognized that
`
`the reasonableness standard was something more than
`
`frivolous.  And we think if Section 285 is to have any
`
`teeth in deterring the abusive practices currently in
`
`the system, something more than frivolousness is
`
`required, and it is consistent with this Court's prior
`
`precedent.
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`We're deal ­­ we're
`
`dealing with a term that could be read in many different
`
`ways:  exceptional.  Right?  Maybe that means 1 out of
`
`8
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`100; maybe it means 10 out of 100.  And why shouldn't we
`
`give some deference to the decision of the court that
`
`was set up to develop patent law in a uniform way?  They
`
`have a much better idea than we do about the
`
`consequences of these fee awards in particular cases.
`
`And since we're just ­­ as Justice Kennedy pointed
`
`out ­­ dealing with adjectives ­­ you know, meritless,
`
`frivolous, exceptional ­­ why don't give some deference
`
`to their judgment?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Well, I think we need to look
`
`at the basis of the judgment, which is grounded in the
`
`fact that they've ­­ they've found constitutionally that
`
`the ­­ the PRE standard was required.  And I think this
`
`Court's precedent in BE&K just two years earlier says
`
`that the validity of fee­shifting statutes is not
`
`governed by the PRE standard.
`
` And if ­­ if the Court were to so hold, that
`
`would throw into question all of the fee statutes of
`
`this country because, accordingly, they presumptively
`
`would have to have the sham litigation test to be
`
`constitutional.
`
` JUSTICE SOTOMAYOR: 
`
`What is the difference
`
`between the Federal Circuit's use of objective
`
`reasonable ­­ objectively meritless and your standard?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`To my way ­­
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`9
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` JUSTICE SOTOMAYOR: 
`
`I know that you've been
`
`arguing that they shouldn't be using subjective intent,
`
`so I'm putting that aside.  And you can tell me why
`
`Kilopass doesn't answer that now.
`
` But what's the difference you see?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`To my way of thinking, when
`
`you say meritless or baseless, it means there's
`
`absolutely no foundation of zero merit.  When we talk
`
`about objectively unreasonable ­­ and, again, as this
`
`Court found in Pierce ­­ it suggests something lesser
`
`than frivolousness.  And the reality of ­­ I think of
`
`district court litigation is it's near impossible to
`
`show that something is frivolous, that somebody had no
`
`argument ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`I don't understand your
`
`answer to the question.  How does the first part of the
`
`Federal Circuit's test differ from your perception of
`
`what meritless means?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`We understand the first part
`
`of the Federal Circuit's test to require zero merit or
`
`frivolousness, which is what the district court ­­ she
`
`used interchangeably "objectively baseless" and
`
`"frivolousness."  So we think frivolousness is too low
`
`of a standard under 285.
`
` JUSTICE KENNEDY: 
`
`So would you say without
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`10
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`substantial merit?  I mean, we're playing around with
`
`words again.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Without substantial merit,
`
`unreasonably weak, or low likelihood of success, I think
`
`those are all ways of getting to the same point, which
`
`is something less than zero merit will satisfy under
`
`285.
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`You have several objections,
`
`I take it, to what the Federal Circuit has said.  One is
`
`10
`
`that you think objectively baseless is too low, correct?
`
`11
`
`12
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Yes.
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`You also don't think bad
`
`13
`
`faith is necessary.
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Agreed.
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`And do you also believe that
`
`litigation misconduct taken in conjunction with a case
`
`that is, let's say, of little merit, but perhaps not as
`
`low as the standard that you have, that you're
`
`suggesting, would justify an award of fees?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Yes.  We believe litigation
`
`misconduct, especially in consideration with a weak case
`
`on the merits, makes for a strong candidate for
`
`exceptional.
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`Well, now I'm a ­­ say I'm a
`
`district judge someplace and I rarely get a patent case.
`
`11
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`How am I supposed to determine whether the case is
`
`exceptional if the standard is take everything into
`
`account, litigation misconduct, the strength of the
`
`case, any indication of bad faith, and decide whether
`
`it's exceptional?  Exceptional compared to what?  I have
`
`very little basis for comparison.  How do I do that?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`So, I do not think it's a
`
`numerical comparison.  I think when we're talking about
`
`an uncommon case, it's what would we expect of a
`
`reasonable litigant.  So in the normal course, a
`
`plaintiff develops a product, they bring it to market,
`
`they get a patent, they're successful.  A defendant
`
`recognizes the success.  They look at the patent, and
`
`they try to design around and a reasonable dispute
`
`ensues.  So that's a normal case.
`
` What we're saying to a district court judge,
`
`the guidance we would give them is that this litigant,
`
`this plaintiff acted in reasonable ways, and district
`
`court judges are called on every single day to make
`
`those determinations.
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`Compared to what?  Compared
`
`to the types of cases that the district court hears on a
`
`more regular basis?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`District courts handle ­­
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`Or compared to patent cases?
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`12
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
` MR. TELSCHER: 
`
`I think all cases.  Complex
`
`litigation requires litigants to act reasonably in
`
`procedural aspects and on the merits.  I think ­­
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`See, this is what I find
`
`somewhat troubling about your "take everything into
`
`account" standard.  Most district court judges do not
`
`see a lot of patent cases, and when they see one, it's
`
`very unusual.  So you've got these patent attorneys
`
`showing up in court.  They are different from other
`
`10
`
`attorneys.
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` (Laughter.)
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`Sometimes they ­­
`
`particularly if it's a very technical case, they speak a
`
`different language.  They do things differently.  The
`
`district judge is struggling to figure out how to handle
`
`the case.  And then the ­­ one ­­ one party wins, the
`
`other party loses, and the party that wins says, this
`
`was an exceptional case and you should award fees in my
`
`favor under 285.
`
` And the district judge says: 
`
`How can I tell
`
`whether this is exceptional?  If I had had ­­ if I had
`
`25 patent cases, I could make some comparisons.  But I
`
`don't have a basis for doing that.
`
` Now, the Federal Circuit has a basis for
`
`doing it.
`
`13
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Well, first of all,
`
`Congress ­­ Congress has spoken and said that in
`
`exceptional cases, the district court should do this.
`
`And I also ­­ I think if you went back 10 to 15 years
`
`ago, perhaps the notion that district court judges
`
`haven't seen a lot of patent cases might be true.
`
` District court judges see lots and lots of
`
`patent cases.  Many of those cases may not be decided on
`
`the merits.  The only thing that the Federal Circuit
`
`sees are the ones that went to final conclusion.  So I
`
`do think district court judges see a lot of patent
`
`litigation.
`
` I also think ­­
`
` JUSTICE ALITO: 
`
`Is that really true?
`
`There's nearly 700 district judges in the country.
`
`If ­­ if we had a statistic about the average number of
`
`patent cases that a district judge hears and receives
`
`on, let's say, a 5­year period, what would it be?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`I don't know what that number
`
`is, Your Honor.  But I know that district court judges
`
`carry a widely varying docket of different areas of law
`
`and are called upon to learn the law and assess the
`
`reasonableness of those positions.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`Mr. Telscher, it occurs to
`
`me that you really cannot answer the question of what
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`14
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`adjectives should be attached to meritless.  And the
`
`reason you can't is, since it is a totality of the
`
`circumstances test, that is only one factor and it
`
`doesn't have to be an absolute degree of meritlessness.
`
`Even in a ­­ I assume you would say that even in a very
`
`close case, if there has been outrageous litigation
`
`abuse by the other side, the court would be able to say:
`
`My goodness, I've never seen lawyers behave like this.
`
`You're going to pay the attorneys' fees for the other
`
`10
`
`side.  Couldn't the ­­ couldn't the court do that?
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
` MR. TELSCHER: 
`
`That's absolutely correct,
`
`Your Honor.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`So then how can we possibly
`
`define meritless?  We can't, because it goes up and
`
`down, even in a case where it's ­­ it's a close case, it
`
`could still be exceptional.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`It's the degree of the
`
`unreasonable nature of the case as one factor.
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`Do you agree with
`
`the Solicitor General's test that fees are authorized
`
`when they are ­­ I'm quoting ­­ "necessary to prevent
`
`gross injustice"?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Yes, we do, Your Honor.
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`Well, now, I was
`
`25
`
`surprised at that because I would have thought your
`
`15
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`friend on the other side would say that.  I mean, gross
`
`injustice sounds like a very tiny portion of cases;
`
`lower than meritless.  I mean it's ­­ injustice is bad
`
`too.  It's doesn't mean you just loss, but there's
`
`something very unjust about it.  Gross injustice, well,
`
`it's just some more adjectives, and it's the test ­­ I
`
`gather that's the test you adopt.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Well, it's certainly what
`
`the ­­ what's ­­ what Congress said in the legislative
`
`10
`
`history and what was adopted by the courts.
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`Well, but you've
`
`been up here for several minutes and you haven't even
`
`used those particular ­­ or that adjective, which is
`
`your test.
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Section 285 is remedial, so
`
`certainly in order to remedy something there must be
`
`some level of injustice.  I think consistent with the
`
`notion that a case is exceptional and uncommon is the
`
`notion that it's gross injustice, not justice.  And to
`
`my way of thinking, when somebody brings a very weak
`
`case, which we believe this one was, and it costs
`
`someone $2 million to defend it, and they go through
`
`that and they pay that price tag, a district court
`
`should be able to find that that is gross injustice.
`
`And I think it is, especially for many of the small
`
`16
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`businesses in this country when they face these types of
`
`suits.
`
` JUSTICE KAGAN: 
`
`Mr. Telscher, could I just
`
`ask very quickly the factors that you would think a
`
`court should consider.  One is the degree to which the
`
`case is meritless.  Another, I presume, is bad faith.
`
`Another is litigation misconduct.  Is there anything
`
`else or are those the three?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`No, there ­­ there's more.  I
`
`think it's ­­ there's no exhaustive list and, for
`
`example, even in this case ­­ and in Park­in­Theatres
`
`where the court said other equitable consideration.  We
`
`believe it is a totality of the circumstances.  Anything
`
`that bears on the gross injustice and the uncommon
`
`nature of the case.
`
` So, for example, in this case, the fact that
`
`Icon brought a patent that it, with all of its
`
`resources, couldn't commercialize, was indisputably
`
`worthless.  To this day they've never made a product
`
`under this patent.  That's a factor that bears on the
`
`equities of this case and the uncommon nature and is one
`
`that doesn't fall neatly within those categories.
`
` The fact that our client licensed under a
`
`different patent that shows its linkage is another
`
`factor that shows that what they are asserting isn't
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`17
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`reasonable.  So I don't think there is a laundry list,
`
`but the categories that you identified are the big ones.
`
` JUSTICE GINSBURG: 
`
`I think you ­­ you did
`
`say if it's an exceptional case, the district court must
`
`award fees, but the statute says may.  So even in the
`
`exceptional case, according to the statute, the district
`
`court is not required to award fees.  Or do you read may
`
`to mean something else?
`
` MR. TELSCHER: 
`
`Certainly, there ­­ there has
`
`been the issue of whether this determination is a
`
`one­ or two­step finding.  My belief is that district
`
`courts will look at all of the factors and make up their
`
`mind whether it's exceptional and in that same step
`
`award fees.  There has been the notion that first we
`
`determine a case is exceptional and then we make the
`
`determination of whether fees should be granted.  I'm
`
`not sure once a court determines that a case is
`
`exceptional, what other factor would bear on that ­­ on
`
`that determination.
`
` If there are no other questions, I'd like to
`
`reserve the rest of my time for rebuttal.
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`Thank you, counsel.
`
` Mr. Martinez.
`
` ORAL ARGUMENT OF ROMAN MARTINEZ
`
` FOR THE UNITED STATES, AS AMICUS CURIAE,
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`18
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` SUPPORTING THE PETITIONER
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`Mr. Chief Justice, and may it
`
`please the Court:
`
` Section 285 grants district courts
`
`discretionary authority to look at the totality of the
`
`circumstances and award fees when necessary to prevent
`
`gross injustice.  Such awards can be proper in unusual
`
`cases where the losing party has committed bad faith or
`
`harassing conduct during the litigation, or has advanced
`
`objectively unreasonable legal arguments, just as courts
`
`had held under the 1946 statute.  The Court should
`
`restore this understanding of Section 285 and make four
`
`additional points that we think will clarify the inquiry
`
`for the district courts:
`
` First and most importantly, the Court should
`
`say that baselessness and bad faith do not both have to
`
`be present in a case in order to justify a fee award;
`
` Second, the Court should ­­ the Court should
`
`say that district courts can grant fees based on a
`
`combination of different factors even if no single
`
`factor would necessarily support the award on its own;
`
` Third, the Court should say that an
`
`objectively unreasonable argument can trigger a fee
`
`award, even if that argument is not so unreasonable that
`
`it's actually considered frivolous;
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`19
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` And fourth, the Court should say that clear
`
`and convincing evidence is not required.
`
` I'd like to turn to Justice Scalia's
`
`question and the discussion that occurred earlier about
`
`the battle of the adjectives, so to speak.  We think
`
`that, as I said earlier, that the ­­ a fee award should
`
`be appropriate or can be appropriate in a case in which
`
`there's an objectively unreasonable litigating position
`
`or objectively unreasonable arguments that are made in a
`
`case.  We appreciate that that's not a ­­ a 100 percent
`
`precise, bright­line test, but we think it's similar
`
`to ­­ it's, in fact, the same as what the Court has said
`
`in other contexts, such as EAJA in the Pierce case ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`Now matter what other
`
`factors exist, it has to be objectively unreasonable.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`I ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`I mean, even if it is clear
`
`from other factors that this is a shakedown, a big
`
`country ­­ a big company trying to suppress a little
`
`company, even if it's clear that there has been
`
`outrageous litigation abuse, misconduct by attorneys?
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`It is an important point,
`
`Justice Scalia ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`All of those things cannot
`
`justify shifting the award unless it is objectively
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`20
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`unreasonable.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`No, Justice Scalia, that's
`
`not our position.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`Oh, okay.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`Our position is if the only
`
`factor is an objectively unreasonable argument, that in
`
`appropriate circumstances, that can be sufficient.  We
`
`believe very, very strongly that if there are other
`
`factors present, that would only strengthen the case for
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`appeal.
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` JUSTICE BREYER: 
`
`I see that.  But, look,
`
`what you listed in your brief on page 17, which I think
`
`was nonexclusive:  Willful infringement, litigation
`
`misconduct, inequitable conduct by the patentee in
`
`securing the patent, vexatious or unjustified
`
`litigation, bad faith, the assertion of frivolous claims
`
`and defenses.  And then you cite cases which say all of
`
`those in different instances have been sufficient,
`
`either alone or together.  Well, why don't we just copy
`
`that?  Isn't that your view?
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`I think our view is that
`
`those are the kinds of circumstances ­­
`
` JUSTICE BREYER: 
`
`All right.  Do you want to
`
`add to that list, or to subtract?
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`I think as long as the Court
`
`21
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`makes clear that that is an illustrative list that I
`
`think captures the kind of bad faith ­­
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`You want to add et cetera,
`
`right?
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`And add "or similar,"
`
`"similar equitable" ­­ "similar inequitable conduct,"
`
`which is what the Ninth Circuit said in the
`
`Park­in­Theatres case, which I think all the parties
`
`agree is a ­­ fairly captures what Congress intended to
`
`10
`
`incorporate from the cases decided in the late '40s.
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`So where does gross
`
`injustice come from?  I understood that to be your test.
`
`You say, Fees are authorized when necessary to prevent
`
`gross injustice to the defendant.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`I think ­­
`
` CHIEF JUSTICE ROBERTS: 
`
`Again, you have your
`
`long laundry list that doesn't say anything about gross
`
`injustice.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`Well, I think the long
`
`laundry list reflects the kinds of circumstances in
`
`which courts operating between 1946 and 1952
`
`interpreting the prior statute, those are the
`
`circumstances in which those courts had concluded that
`
`there was a gross injustice.  So in other words, we
`
`think gross injustice is maybe the umbrella term and ­­
`
`22
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
` JUSTICE BREYER: 
`
`You don't think it.  Where
`
`it comes from, which maybe you don't want to say, is the
`
`Senate report on the bill, that is similar to this one
`
`enacted in 1946.  Still, there are some of us who think
`
`that's a highly relevant consideration.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`We are comfortable saying
`
`that and we ­­ and we do say that and we think it's
`
`especially salient and worth relying on here, not just
`
`because it's the legislative history, but also because
`
`that same legislative history and that same gross
`
`injustice language was repeatedly cited and talked about
`
`in the 1946 to '52 cases.
`
` JUSTICE KAGAN: 
`
`But I think, Mr. Martinez,
`
`what the Chief Justice is driving at is there's a bit of
`
`a disconnect between your list of factors and those two
`
`words.  Gross injustice, I mean that's kind ­­ that's
`
`really, really exceptional.  That sounds like, shocks
`
`the conscience.  That sounds like something you've never
`
`seen happen in the litigation system ever.
`
` But then you're saying essentially ratchet
`
`it down when you list all of these various factors.  And
`
`maybe that's ­­ that's right, we shouldn't be obsessed
`
`with this word, gross injustice.  It just seems a
`
`disconnect between the two words and all the factors.
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`Let me ­­ let me explain by
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`23
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`stepping back.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`But it's in the Senate
`
`report, so ­­
`
` (Laughter.)
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`Justice Kagan, we think that
`
`the way to look at the statute is to try to figure out
`
`what Congress understood the statute to mean in 1952.
`
`And it's very clear and I think both sides agree that
`
`Congress intended to essentially incorporate the ­­ the
`
`thrust of the judicial opinions that had been issued
`
`under the 1946 statute.  Those opinions repeatedly
`
`talked about gross injustice, drawing from the prior
`
`legislative history, and when they awarded fees and then
`
`when ­­ and when they discussed when fees would be
`
`appropriate, the ­­ the circumstances that we list in
`
`our brief are what they said would equate to gross
`
`injustice.
`
` So I think in the abstract you may be right,
`
`that gross injustice is a broader standard or maybe it's
`
`a little bit ­­ it's a, you know, only the most
`
`exceptional of exceptional cases would be covered.  But
`
`in practice what Congress was looking at and what they
`
`were responding to and what they were intending to put
`
`in this statute was an idea of gross injustice that
`
`reflected those bad faith, harassing, and unreasonable
`
`1
`
`2
`
`3
`
`4
`
`5
`
`6
`
`7
`
`8
`
`9
`
`10
`
`11
`
`12
`
`13
`
`14
`
`15
`
`16
`
`17
`
`18
`
`19
`
`20
`
`21
`
`22
`
`23
`
`24
`
`25
`
`24
`
`
`Alderson Reporting Company
`
`

`
`Official ­ Subject to Final Review
`
`situations that were presented earlier.
`
` JUSTICE SCALIA: 
`
`So if that's what you mean,
`
`why don't you say exceptional injustice instead of gross
`
`injustice?
`
` MR. MARTINEZ: 
`
`We're trying to tie the
`
`interpretation of the statute to the languag

This document is available on Docket Alarm but you must sign up to view it.


Or .

Accessing this document will incur an additional charge of $.

After purchase, you can access this document again without charge.

Accept $ Charge
throbber

Still Working On It

This document is taking longer than usual to download. This can happen if we need to contact the court directly to obtain the document and their servers are running slowly.

Give it another minute or two to complete, and then try the refresh button.

throbber

A few More Minutes ... Still Working

It can take up to 5 minutes for us to download a document if the court servers are running slowly.

Thank you for your continued patience.

This document could not be displayed.

We could not find this document within its docket. Please go back to the docket page and check the link. If that does not work, go back to the docket and refresh it to pull the newest information.

Your account does not support viewing this document.

You need a Paid Account to view this document. Click here to change your account type.

Your account does not support viewing this document.

Set your membership status to view this document.

With a Docket Alarm membership, you'll get a whole lot more, including:

  • Up-to-date information for this case.
  • Email alerts whenever there is an update.
  • Full text search for other cases.
  • Get email alerts whenever a new case matches your search.

Become a Member

One Moment Please

The filing “” is large (MB) and is being downloaded.

Please refresh this page in a few minutes to see if the filing has been downloaded. The filing will also be emailed to you when the download completes.

Your document is on its way!

If you do not receive the document in five minutes, contact support at support@docketalarm.com.

Sealed Document

We are unable to display this document, it may be under a court ordered seal.

If you have proper credentials to access the file, you may proceed directly to the court's system using your government issued username and password.


Access Government Site

We are redirecting you
to a mobile optimized page.





Document Unreadable or Corrupt

Refresh this Document
Go to the Docket

We are unable to display this document.

Refresh this Document
Go to the Docket