`EXHIBIT 2020
`
`
`EXHIBIT 2020
`
`

`

`CONGRESSIONAL RECORD — SENATE
`S5431
`˝º(cid:236)(cid:237)(cid:239)
`˝»(cid:176)‹»‡(cid:190)»fi Ł(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239)
`ÝÑÒÙÎÛÍÍ×ÑÒßÔ ÎÛÝÑÎÜ ‰ ÍÛÒßÌÛ
`September 8, 2011
`the management and policies of a per-
`9, 2011), and 157 Cong. Rec. H4429 (daily
`tion filed under the first-to-file system
`‹‚» ‡¿†¿„»‡»†‹ ¿†… (cid:176)–·•‰•»› –” ¿ (cid:176)»fi(cid:243)
`(cid:231)(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239)(cid:247)(cid:244) ¿†… (cid:239)ºØ (cid:221)–†„(cid:242) ˛»‰(cid:242) (cid:216)(cid:236)(cid:236)(cid:238)(cid:231) ł…¿•·§
`‹•–† ”•·»… «†…»fi ‹‚» ”•fi›‹(cid:243)‹–(cid:243)”•·» ›§›‹»‡
`will be vulnerable to an attack that
`son or entity, whether through owner-
`ed. June 22, 2011). These two chairmen
`»…(cid:242) (cid:214)«†» (cid:238)(cid:238)(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239)(cid:247)(cid:242) (cid:204)‚»›» ‹'– ‰‚¿•fi‡»†
`›–† –fi »†‹•‹§(cid:244) '‚»‹‚»fi ‹‚fi–«„‚ –'†»fi(cid:243)
`'•·· (cid:190)» “«·†»fi¿(cid:190)·» ‹– ¿† ¿‹‹¿‰(cid:181) ‹‚¿‹
`the inventor failed to disclose the best
`are the lead sponsors and authorizing
`ship of securities, by contract, or oth-
`¿fi» ‹‚» ·»¿… ›(cid:176)–†›–fi› ¿†… ¿«‹‚–fi•ƒ•†„
`›‚•(cid:176) –” ›»‰«fi•‹•»›(cid:244) (cid:190)§ ‰–†‹fi¿‰‹(cid:244) –fi –‹‚(cid:243)
`‹‚» •†“»†‹–fi ”¿•·»… ‹– …•›‰·–›» ‹‚» (cid:190)»›‹
`mode of the invention. This is incor-
`chairmen of this year’s bills, which are
`erwise; the power or authority to man-
`½¸¿·®³»² ±º ¬¸·­ §»¿®Ž­ ¾·´´­ô ©¸·½¸ ¿®»
`»fi'•›»(cid:229) ‹‚» (cid:176)–'»fi –fi ¿«‹‚–fi•‹§ ‹– ‡¿†(cid:243)
`‡–…» –” ‹‚» •†“»†‹•–†(cid:242) (cid:204)‚•› •› •†‰–fi(cid:243)
`identical with respect to section 102. As
`age, direct, or oversee.”
`rect. Section 15 of this bill precludes
`•…»†‹•‰¿· '•‹‚ fi»›(cid:176)»‰‹ ‹– ›»‰‹•–† (cid:239)(cid:240)(cid:238)(cid:242) (cid:223)›
`¿¹»ô ¼·®»½¬ô ±® ±ª»®­»»òŽŽ
`fi»‰‹(cid:242) ˝»‰‹•–† (cid:239)º –” ‹‚•› (cid:190)•·· (cid:176)fi»‰·«…»›
`A few other aspects of the PCU de-
`Chairman SMITH most
`recently ex-
`the use of the best-mode requirement
`(cid:223) ”»' –‹‚»fi ¿›(cid:176)»‰‹› –” ‹‚» —(cid:221)¸ …»(cid:243)
`(cid:221)‚¿•fi‡¿† ˝(cid:211)(cid:215)(cid:204)(cid:216) ‡–›‹ fi»‰»†‹·§ »¤(cid:243)
`‹‚» «›» –” ‹‚» (cid:190)»›‹(cid:243)‡–…» fi»fl«•fi»‡»†‹
`fense merit brief mention. Subsection
`plained in his June 22 remarks, “con-
`as a basis for cancelling a claim or
`”»†›» ‡»fi•‹ (cid:190)fi•»” ‡»†‹•–†(cid:242) ˝«(cid:190)›»‰‹•–†
`(cid:176)·¿•†»… •† ‚•› (cid:214)«†» (cid:238)(cid:238) fi»‡¿fi(cid:181)›(cid:244) (cid:143)(cid:143)‰–†(cid:243)
`¿› ¿ (cid:190)¿›•› ”–fi ‰¿†‰»··•†„ ¿ ‰·¿•‡ –fi
`(e)(5)(A), the university exception, was
`trary to current precedent, in order to
`holding it
`invalid. It was also sug-
`ł»(cid:247)łº(cid:247)ł(cid:223)(cid:247)(cid:244) ‹‚» «†•“»fi›•‹§ »¤‰»(cid:176)‹•–†(cid:244) '¿›
`‹fi¿fi§ ‹– ‰«fifi»†‹ (cid:176)fi»‰»…»†‹(cid:244) •† –fi…»fi ‹–
`‚–·…•†„ •‹ •†“¿·•…(cid:242) (cid:215)‹ '¿› ¿·›– ›«„(cid:243)
`trigger the bar in new 102(a) in our leg-
`extended to also include university
`gested, at the same place in the record,
`‹fi•„„»fi ‹‚» (cid:190)¿fi •† †»' (cid:239)(cid:240)(cid:238)ł¿(cid:247) •† –«fi ·»„(cid:243)
`»¤‹»†…»… ‹– ¿·›– •†‰·«…» «†•“»fi›•‹§
`„»›‹»…(cid:244) ¿‹ ‹‚» ›¿‡» (cid:176)·¿‰» •† ‹‚» fi»‰–fi…(cid:244)
`technology-transfer
`organizations,
`islation, an action must make the pat-
`that discovery would not be allowed in
`•›·¿‹•–†(cid:244) ¿† ¿‰‹•–† ‡«›‹ ‡¿(cid:181)» ‹‚» (cid:176)¿‹(cid:243)
`‹»‰‚†–·–„§(cid:243)‹fi¿†›”»fi
`–fi„¿†•ƒ¿‹•–†›(cid:244)
`‹‚¿‹ …•›‰–“»fi§ '–«·… †–‹ (cid:190)» ¿··–'»… •†
`such as the Wisconsin Alumni Research
`ented subject matter ‘available to the
`the derivation proceedings created by
`»†‹»… ›«(cid:190)¶»‰‹ ‡¿‹‹»fi (cid:143)¿“¿•·¿(cid:190)·» ‹– ‹‚»
`›«‰‚ ¿› ‹‚» (cid:201)•›‰–†›•† (cid:223)·«‡†• ˛»›»¿fi‰‚
`‹‚» …»fi•“¿‹•–† (cid:176)fi–‰»»…•†„› ‰fi»¿‹»… (cid:190)§
`Foundation. Subparagraph (B), the ex-
`public’ before the effective filing date.”
`section 3(i) of the bill. That is incor-
`°«¾´·½Ž ¾»º±®» ¬¸» »ºº»½¬·ª» º·´·²¹ ¼¿¬»òŽŽ
`(cid:218)–«†…¿‹•–†(cid:242) ˝«(cid:190)(cid:176)¿fi¿„fi¿(cid:176)‚ ł(cid:222)(cid:247)(cid:244) ‹‚» »¤(cid:243)
`›»‰‹•–† (cid:237)ł•(cid:247) –” ‹‚» (cid:190)•··(cid:242) (cid:204)‚¿‹ •› •†‰–fi(cid:243)
`rect. Section 24 of title 35 allows dis-
`Therefore, “[i]f an inventor’s action is
`ception to the university exception, is
`̸»®»º±®»ô Å·Ãº ¿² ·²ª»²¬±®Ž­ ¿½¬·±² ·­
`‰»(cid:176)‹•–† ‹– ‹‚» «†•“»fi›•‹§ »¤‰»(cid:176)‹•–†(cid:244) •›
`fi»‰‹(cid:242) ˝»‰‹•–† (cid:238)(cid:236) –” ‹•‹·» (cid:237)º ¿··–'› …•›(cid:243)
`only intended to preclude application
`such that it triggers one of the bars
`covery in any “contested case.” The
`›«‰‚ ‹‚¿‹ •‹ ‹fi•„„»fi› –†» –” ‹‚» (cid:190)¿fi›
`–†·§ •†‹»†…»… ‹– (cid:176)fi»‰·«…» ¿(cid:176)(cid:176)·•‰¿‹•–†
`½±ª»®§ ·² ¿²§ ½±²¬»­¬»¼ ½¿­»òŽŽ ̸»
`under 102(a), then it inherently triggers
`of subparagraph (A) when the federal
`Patent Office’s regulations, at 37 CFR
`«†…»fi (cid:239)(cid:240)(cid:238)ł¿(cid:247)(cid:244) ‹‚»† •‹ •†‚»fi»†‹·§ ‹fi•„„»fi›
`–” ›«(cid:190)(cid:176)¿fi¿„fi¿(cid:176)‚ ł(cid:223)(cid:247) '‚»† ‹‚» ”»…»fi¿·
`כּ²¬ Ѻº·½»Ž­ ®»¹«´¿¬·±²­ô ¿¬ íé ÝÚÎ
`government
`is affirmatively prohib-
`the grace period in section 102(b).”
`41.2(2), indicate that contested cases in-
`¬¸» ¹®¿½» °»®·±¼ ·² ­»½¬·±² ïðîø¾÷òŽŽ
`„–“»fi†‡»†‹ •› ¿””•fi‡¿‹•“»·§ (cid:176)fi–‚•(cid:190)(cid:243)
`(cid:236)(cid:239)(cid:242)(cid:238)ł(cid:238)(cid:247)(cid:244) •†…•‰¿‹» ‹‚¿‹ ‰–†‹»›‹»… ‰¿›»› •†(cid:243)
`When the committee included the
`ited, whether by statute, regulation, or
`cluded Board proceedings such as inter-
`(cid:201)‚»† ‹‚» ‰–‡‡•‹‹»» •†‰·«…»… ‹‚»
`•‹»…(cid:244) '‚»‹‚»fi (cid:190)§ ›‹¿‹«‹»(cid:244) fi»„«·¿‹•–†(cid:244) –fi
`‰·«…»… (cid:222)–¿fi… (cid:176)fi–‰»»…•†„› ›«‰‚ ¿› •†‹»fi(cid:243)
`words “or otherwise available to the
`executive order, from funding research
`ferences. It is not apparent to me why
`'–fi…› (cid:143)(cid:143)–fi –‹‚»fi'•›» ¿“¿•·¿(cid:190)·» ‹– ‹‚»
`»¤»‰«‹•“» –fi…»fi(cid:244) ”fi–‡ ”«†…•†„ fi»›»¿fi‰‚
`”»fi»†‰»›(cid:242) (cid:215)‹ •› †–‹ ¿(cid:176)(cid:176)¿fi»†‹ ‹– ‡» '‚§
`public” in section 102(a),
`the word
`in the activities in question.
`these laws and regulations would sug-
`°«¾´·½ŽŽ ·² ­»½¬·±² ïðîø¿÷ô ¬¸» ©±®¼
`•† ‹‚» ¿‰‹•“•‹•»› •† fl«»›‹•–†(cid:242)
`‹‚»›» ·¿'› ¿†… fi»„«·¿‹•–†› '–«·… ›«„(cid:243)
`In the course of the recodification of
`“otherwise” made clear that the pre-
`gest anything other
`than that dis-
`±¬¸»®©·­»ŽŽ ³¿¼» ½´»¿® ¬¸¿¬ ¬¸» °®»ó
`(cid:215)† ‹‚» ‰–«fi›» –” ‹‚» fi»‰–…•”•‰¿‹•–† –”
`„»›‹ ¿†§‹‚•†„ –‹‚»fi ‹‚¿† ‹‚¿‹ …•›(cid:243)
`ceding items are things that are of the
`former subsection (a)(2) as new (c)(2),
`covery will be allowed in derivation
`‰»…•†„ •‹»‡› ¿fi» ‹‚•†„› ‹‚¿‹ ¿fi» –” ‹‚»
`”–fi‡»fi ›«(cid:190)›»‰‹•–† ł¿(cid:247)ł(cid:238)(cid:247) ¿› †»' ł‰(cid:247)ł(cid:238)(cid:247)(cid:244)
`‰–“»fi§ '•·· (cid:190)» ¿··–'»… •† …»fi•“¿‹•–†
`the former’s
`subparagraph (B) was
`same quality or nature. As a result, the
`proceedings.
`›¿‡» fl«¿·•‹§ –fi †¿‹«fi»(cid:242) (cid:223)› ¿ fi»›«·‹(cid:244) ‹‚»
`¬¸» º±®³»®Ž­ ­«¾°¿®¿¹®¿°¸ øÞ÷ ©¿­
`(cid:176)fi–‰»»…•†„›(cid:242)
`preceding events and things are limited
`dropped because it is entirely redun-
`Finally, let me close by commenting
`(cid:176)fi»‰»…•†„ »“»†‹› ¿†… ‹‚•†„› ¿fi» ·•‡•‹»…
`…fi–(cid:176)(cid:176)»… (cid:190)»‰¿«›» •‹ •› »†‹•fi»·§ fi»…«†(cid:243)
`(cid:218)•†¿··§(cid:244) ·»‹ ‡» ‰·–›» (cid:190)§ ‰–‡‡»†‹•†„
`to those that make the invention
`dant with subparagraph (A).
`on section 18 of the bill. Some legiti-
`‹– ‹‚–›» ‹‚¿‹ ‡¿(cid:181)» ‹‚» •†“»†‹•–†
`…¿†‹ '•‹‚ ›«(cid:190)(cid:176)¿fi¿„fi¿(cid:176)‚ ł(cid:223)(cid:247)(cid:242)
`–† ›»‰‹•–† (cid:239)Ł –” ‹‚» (cid:190)•··(cid:242) ˝–‡» ·»„•‹•(cid:243)
`Finally, subsection (e)(4), barring as-
`“available to the public.” The public
`mate interests have expressed concern
`(cid:218)•†¿··§(cid:244) ›«(cid:190)›»‰‹•–† ł»(cid:247)ł(cid:236)(cid:247)(cid:244) (cid:190)¿fifi•†„ ¿›(cid:243)
`¿ª¿·´¿¾´» ¬± ¬¸» °«¾´·½òŽŽ ̸» °«¾´·½
`‡¿‹» •†‹»fi»›‹› ‚¿“» »¤(cid:176)fi»››»… ‰–†‰»fi†
`sertion of the defense if use of the sub-
`use or sale of an invention remains
`that non-business-method patents will
`›»fi‹•–† –” ‹‚» …»”»†›» •” «›» –” ‹‚» ›«(cid:190)(cid:243)
`«›» –fi ›¿·» –” ¿† •†“»†‹•–† fi»‡¿•†›
`‹‚¿‹ †–†(cid:243)(cid:190)«›•†»››(cid:243)‡»‹‚–… (cid:176)¿‹»†‹› '•··
`ject matter has been abandoned, should
`prior art, thus making clear that an in-
`be subject
`to challenge in this pro-
`¶»‰‹ ‡¿‹‹»fi ‚¿› (cid:190)»»† ¿(cid:190)¿†…–†»…(cid:244) ›‚–«·…
`(cid:176)fi•–fi ¿fi‹(cid:244) ‹‚«› ‡¿(cid:181)•†„ ‰·»¿fi ‹‚¿‹ ¿† •†(cid:243)
`(cid:190)» ›«(cid:190)¶»‰‹ ‹– ‰‚¿··»†„» •† ‹‚•› (cid:176)fi–(cid:243)
`not be construed to necessarily require
`vention embodied in a product that has
`ceeding. I have been asked to, and am
`†–‹ (cid:190)» ‰–†›‹fi«»… ‹– †»‰»››¿fi•·§ fi»fl«•fi»
`“»†‹•–† »‡(cid:190)–…•»… •† ¿ (cid:176)fi–…«‰‹ ‹‚¿‹ ‚¿›
`‰»»…•†„(cid:242) (cid:215) ‚¿“» (cid:190)»»† ¿›(cid:181)»… ‹–(cid:244) ¿†… ¿‡
`continuous use of the subject matter.
`been sold to the public more than a
`happy to, reiterate that technological
`‰–†‹•†«–«› «›» –” ‹‚» ›«(cid:190)¶»‰‹ ‡¿‹‹»fi(cid:242)
`(cid:190)»»† ›–·… ‹– ‹‚» (cid:176)«(cid:190)·•‰ ‡–fi» ‹‚¿† ¿
`‚¿(cid:176)(cid:176)§ ‹–(cid:244) fi»•‹»fi¿‹» ‹‚¿‹ ‹»‰‚†–·–„•‰¿·
`It is in the nature of some subject mat-
`year before an application was filed,
`inventions are excluded from the scope
`(cid:215)‹ •› •† ‹‚» †¿‹«fi» –” ›–‡» ›«(cid:190)¶»‰‹ ‡¿‹(cid:243)
`§»¿fi (cid:190)»”–fi» ¿† ¿(cid:176)(cid:176)·•‰¿‹•–† '¿› ”•·»…(cid:244)
`•†“»†‹•–†› ¿fi» »¤‰·«…»… ”fi–‡ ‹‚» ›‰–(cid:176)»
`ter that it will be used only periodi-
`for example, can no longer be patented.
`of the program, and that these techno-
`‹»fi ‹‚¿‹ •‹ '•·· (cid:190)» «›»… –†·§ (cid:176)»fi•–…•(cid:243)
`”–fi »¤¿‡(cid:176)·»(cid:244) ‰¿† †– ·–†„»fi (cid:190)» (cid:176)¿‹»†‹»…(cid:242)
`–” ‹‚» (cid:176)fi–„fi¿‡(cid:244) ¿†… ‹‚¿‹ ‹‚»›» ‹»‰‚†–(cid:243)
`cally or seasonally. If such is the case,
`Once an invention has entered the pub-
`logical
`inventions include inventions
`‰¿··§ –fi ›»¿›–†¿··§(cid:242) (cid:215)” ›«‰‚ •› ‹‚» ‰¿›»(cid:244)
`(cid:209)†‰» ¿† •†“»†‹•–† ‚¿› »†‹»fi»… ‹‚» (cid:176)«(cid:190)(cid:243)
`·–„•‰¿· •†“»†‹•–†› •†‰·«…» •†“»†‹•–†›
`and the subject has been so used, its
`lic domain, by any means, it can no
`in the natural sciences, engineering,
`¿†… ‹‚» ›«(cid:190)¶»‰‹ ‚¿› (cid:190)»»† ›– «›»…(cid:244) •‹›
`·•‰ …–‡¿•†(cid:244) (cid:190)§ ¿†§ ‡»¿†›(cid:244) •‹ ‰¿† †–
`•† ‹‚» †¿‹«fi¿· ›‰•»†‰»›(cid:244) »†„•†»»fi•†„(cid:244)
`use has not been abandoned.
`longer be withdrawn by anyone. But
`and computer operations—and that in-
`«›» ‚¿› †–‹ (cid:190)»»† ¿(cid:190)¿†…–†»…(cid:242)
`·–†„»fi (cid:190)» '•‹‚…fi¿'† (cid:190)§ ¿†§–†»(cid:242) (cid:222)«‹
`¿²¼ ½±³°«¬»® ±°»®¿¬·±²­‰¿²¼ ¬¸¿¬ ·²ó
`I would also like to take a moment
`public uses and sales are prior art only
`ventions in computer operations obvi-
`(cid:215) '–«·… ¿·›– ·•(cid:181)» ‹– ‹¿(cid:181)» ¿ ‡–‡»†‹
`(cid:176)«(cid:190)·•‰ «›»› ¿†… ›¿·»› ¿fi» (cid:176)fi•–fi ¿fi‹ –†·§
`“»†‹•–†› •† ‰–‡(cid:176)«‹»fi –(cid:176)»fi¿‹•–†› –(cid:190)“•(cid:243)
`to once again address the question of
`if they make the invention available to
`ously include software inventions.
`‹– –†‰» ¿„¿•† ¿……fi»›› ‹‚» fl«»›‹•–† –”
`•” ‹‚»§ ‡¿(cid:181)» ‹‚» •†“»†‹•–† ¿“¿•·¿(cid:190)·» ‹–
`–«›·§ •†‰·«…» ›–”‹'¿fi» •†“»†‹•–†›(cid:242)
`the grace period created by this bill.
`the public.
`This does not mean that a patent is
`‹‚» „fi¿‰» (cid:176)»fi•–… ‰fi»¿‹»… (cid:190)§ ‹‚•› (cid:190)•··(cid:242)
`‹‚» (cid:176)«(cid:190)·•‰(cid:242)
`(cid:204)‚•› …–»› †–‹ ‡»¿† ‹‚¿‹ ¿ (cid:176)¿‹»†‹ •›
`During the House and Senate debates
`In my own remarks last March, I
`ineligible for review simply because it
`(cid:220)«fi•†„ ‹‚» (cid:216)–«›» ¿†… ˝»†¿‹» …»(cid:190)¿‹»›
`(cid:215)† ‡§ –'† fi»‡¿fi(cid:181)› ·¿›‹ (cid:211)¿fi‰‚(cid:244) (cid:215)
`•†»·•„•(cid:190)·» ”–fi fi»“•»' ›•‡(cid:176)·§ (cid:190)»‰¿«›» •‹
`recites software elements or has been
`on the bill, opponents of the first-to-
`cited judicial opinions that have con-
`–† ‹‚» (cid:190)•··(cid:244) –(cid:176)(cid:176)–†»†‹› –” ‹‚» ”•fi›‹(cid:243)‹–(cid:243)
`‰•‹»… ¶«…•‰•¿· –(cid:176)•†•–†› ‹‚¿‹ ‚¿“» ‰–†(cid:243)
`fi»‰•‹»› ›–”‹'¿fi» »·»‡»†‹› –fi ‚¿› (cid:190)»»†
`file system have occasionally asserted
`strued comparable legislative language
`reduced to a software program. If that
`”•·» ›§›‹»‡ ‚¿“» –‰‰¿›•–†¿··§ ¿››»fi‹»…
`›‹fi«»… ‰–‡(cid:176)¿fi¿(cid:190)·» ·»„•›·¿‹•“» ·¿†„«¿„»
`fi»…«‰»… ‹– ¿ ›–”‹'¿fi» (cid:176)fi–„fi¿‡(cid:242) (cid:215)” ‹‚¿‹
`that they oppose the bill’s move to
`in the same way. Since that time, no
`were the case, then very few of even
`¬¸¿¬ ¬¸»§ ±°°±­» ¬¸» ¾·´´Ž­ ³±ª» ¬±
`•† ‹‚» ›¿‡» '¿§(cid:242) ˝•†‰» ‹‚¿‹ ‹•‡»(cid:244) †–
`'»fi» ‹‚» ‰¿›»(cid:244) ‹‚»† “»fi§ ”»' –” »“»†
`first
`to file because it weakens the
`the most notorious business-method
`opponent of the first-to-file transition
`”•fi›‹ ‹– ”•·» (cid:190)»‰¿«›» •‹ '»¿(cid:181)»†› ‹‚»
`–(cid:176)(cid:176)–†»†‹ –” ‹‚» ”•fi›‹(cid:243)‹–(cid:243)”•·» ‹fi¿†›•‹•–†
`‹‚» ‡–›‹ †–‹–fi•–«› (cid:190)«›•†»››(cid:243)‡»‹‚–…
`grace period. See 157 Cong. Rec. S1094,
`has identified any caselaw that reads
`patents could be reviewed under sec-
`„fi¿‰» (cid:176)»fi•–…(cid:242) ˝»» (cid:239)ºØ (cid:221)–†„(cid:242) ˛»‰(cid:242) ˝(cid:239)(cid:240)(cid:231)(cid:236)(cid:244)
`‚¿› •…»†‹•”•»… ¿†§ ‰¿›»·¿' ‹‚¿‹ fi»¿…›
`(cid:176)¿‹»†‹› ‰–«·… (cid:190)» fi»“•»'»… «†…»fi ›»‰(cid:243)
`S1096, S1112 (daily ed. March 2, 2011),
`this legislative language any other
`tion 18. Rather, in order to fall within
`˝(cid:239)(cid:240)(cid:231)Œ(cid:244) ˝(cid:239)(cid:239)(cid:239)(cid:238) ł…¿•·§ »…(cid:242) (cid:211)¿fi‰‚ (cid:238)(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239)(cid:247)(cid:244)
`‹‚•› ·»„•›·¿‹•“» ·¿†„«¿„» ¿†§ –‹‚»fi
`‹•–† (cid:239)Ł(cid:242) ˛¿‹‚»fi(cid:244) •† –fi…»fi ‹– ”¿·· '•‹‚•†
`and 157 Cong. Rec. H4424, H4430 (daily
`way, nor am I aware of any such cases.
`the technological-invention exclusion,
`¿†… (cid:239)ºØ (cid:221)–†„(cid:242) ˛»‰(cid:242) (cid:216)(cid:236)(cid:236)(cid:238)(cid:236)(cid:244) (cid:216)(cid:236)(cid:236)(cid:237)(cid:240) ł…¿•·§
`'¿§(cid:244) †–fi ¿‡ (cid:215) ¿'¿fi» –” ¿†§ ›«‰‚ ‰¿›»›(cid:242)
`‹‚» ‹»‰‚†–·–„•‰¿·(cid:243)•†“»†‹•–† »¤‰·«›•–†(cid:244)
`the invention must be novel as soft-
`ed. June 22, 2011).
`I would hope that even those opponents
`»…(cid:242) (cid:214)«†» (cid:238)(cid:238)(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239)(cid:247)(cid:242)
`(cid:215) '–«·… ‚–(cid:176)» ‹‚¿‹ »“»† ‹‚–›» –(cid:176)(cid:176)–†»†‹›
`‹‚» •†“»†‹•–† ‡«›‹ (cid:190)» †–“»· ¿› ›–”‹(cid:243)
`Some of
`these arguments are dif-
`ware. If an invention recites software
`of first to file who believe that sup-
`˝–‡» –” ‹‚»›» ¿fi„«‡»†‹› ¿fi» …•”(cid:243)
`–” ”•fi›‹ ‹– ”•·» '‚– (cid:190)»·•»“» ‹‚¿‹ ›«(cid:176)(cid:243)
`'¿fi»(cid:242) (cid:215)” ¿† •†“»†‹•–† fi»‰•‹»› ›–”‹'¿fi»
`ficult to understand,
`in part because
`porters of the bill cannot rely on com-
`elements, but does not assert that it is
`”•‰«·‹ ‹– «†…»fi›‹¿†…(cid:244) •† (cid:176)¿fi‹ (cid:190)»‰¿«›»
`(cid:176)–fi‹»fi› –” ‹‚» (cid:190)•·· ‰¿††–‹ fi»·§ –† ‰–‡(cid:243)
`»·»‡»†‹›(cid:244) (cid:190)«‹ …–»› †–‹ ¿››»fi‹ ‹‚¿‹ •‹ •›
`opponents of first to file have used the
`mittee reports and sponsors’
`state-
`novel as software, or does not colorably
`–(cid:176)(cid:176)–†»†‹› –” ”•fi›‹ ‹– ”•·» ‚¿“» «›»… ‹‚»
`³·¬¬»» ®»°±®¬­ ¿²¼ ­°±²­±®­Ž ­¬¿¬»ó
`†–“»· ¿› ›–”‹'¿fi»(cid:244) –fi …–»› †–‹ ‰–·–fi¿(cid:190)·§
`ments would at least concede that Con-
`term “grace period” to mean different
`appear to be so, then it is not ineligible
`¬»®³ ¹®¿½» °»®·±¼ŽŽ ¬± ³»¿² ¼·ºº»®»²¬
`‡»†‹› '–«·… ¿‹ ·»¿›‹ ‰–†‰»…» ‹‚¿‹ (cid:221)–†(cid:243)
`¿(cid:176)(cid:176)»¿fi ‹– (cid:190)» ›–(cid:244) ‹‚»† •‹ •› †–‹ •†»·•„•(cid:190)·»
`things. Some have used the term to
`gress is entitled to rely on the con-
`for review simply because of that soft-
`‹‚•†„›(cid:242) ˝–‡» ‚¿“» «›»… ‹‚» ‹»fi‡ ‹–
`„fi»›› •› »†‹•‹·»… ‹– fi»·§ –† ‹‚» ‰–†(cid:243)
`”–fi fi»“•»' ›•‡(cid:176)·§ (cid:190)»‰¿«›» –” ‹‚¿‹ ›–”‹(cid:243)
`mean the period between the time
`ware element. But an actual software
`sistent judicial construction of legisla-
`‡»¿† ‹‚» (cid:176)»fi•–… (cid:190)»‹'»»† ‹‚» ‹•‡»
`›•›‹»†‹ ¶«…•‰•¿· ‰–†›‹fi«‰‹•–† –” ·»„•›·¿(cid:243)
`'¿fi» »·»‡»†‹(cid:242) (cid:222)«‹ ¿† ¿‰‹«¿· ›–”‹'¿fi»
`when the inventor conceives of the in-
`tive language.
`invention is a technological invention,
`'‚»† ‹‚» •†“»†‹–fi ‰–†‰»•“»› –” ‹‚» •†(cid:243)
`‹•“» ·¿†„«¿„»(cid:242)
`•†“»†‹•–† •› ¿ ‹»‰‚†–·–„•‰¿· •†“»†‹•–†(cid:244)
`vention and the time when he files a
`Finally, I would note that the inter-
`and is not subject to review under sec-
`“»†‹•–† ¿†… ‹‚» ‹•‡» '‚»† ‚» ”•·»› ¿
`(cid:218)•†¿··§(cid:244) (cid:215) '–«·… †–‹» ‹‚¿‹ ‹‚» •†‹»fi(cid:243)
`¿†… •› †–‹ ›«(cid:190)¶»‰‹ ‹– fi»“•»' «†…»fi ›»‰(cid:243)
`full or even provisional application.
`pretation of 102 that some opponents
`tion 18.
`”«·· –fi »“»† (cid:176)fi–“•›•–†¿· ¿(cid:176)(cid:176)·•‰¿‹•–†(cid:242)
`(cid:176)fi»‹¿‹•–† –” (cid:239)(cid:240)(cid:238) ‹‚¿‹ ›–‡» –(cid:176)(cid:176)–†»†‹›
`‹•–† (cid:239)Ł(cid:242)
`Obviously, if the “grace period” is de-
`appear to advance—that nondisclosing
`Mr. LEVIN. Madam President, I sup-
`Ѿª·±«­´§ô ·º ¬¸» ¹®¿½» °»®·±¼ŽŽ ·­ ¼»ó
`¿°°»¿® ¬± ¿¼ª¿²½»‰¬¸¿¬ ²±²¼·­½´±­·²¹
`(cid:211)fi(cid:242) (cid:212)(cid:219)˚(cid:215)(cid:210)(cid:242) (cid:211)¿…¿‡ —fi»›•…»†‹(cid:244) (cid:215) ›«(cid:176)(cid:243)
`fined as
`the first-to-invent
`system,
`uses and sales would remain prior art,
`port the America Invents Act.
`”•†»… ¿› ‹‚» ”•fi›‹(cid:243)‹–(cid:243)•†“»†‹ ›§›‹»‡(cid:244)
`«›»› ¿†… ›¿·»› '–«·… fi»‡¿•† (cid:176)fi•–fi ¿fi‹(cid:244)
`(cid:176)–fi‹ ‹‚» (cid:223)‡»fi•‰¿ (cid:215)†“»†‹› (cid:223)‰‹(cid:242)
`then the move to first to file elimi-
`and would fall outside the 102(b) grace
`Right now, as our economy struggles
`‹‚»† ‹‚» ‡–“» ‹– ”•fi›‹ ‹– ”•·» »·•‡•(cid:243)
`¿†… '–«·… ”¿·· –«‹›•…» ‹‚» (cid:239)(cid:240)(cid:238)ł(cid:190)(cid:247) „fi¿‰»
`˛•„‚‹ †–'(cid:244) ¿› –«fi »‰–†–‡§ ›‹fi«„„·»›
`nates that version of the grace period.
`period—is
`utterly
`irrational. Why
`to recover, this legislation is needed to
`†¿‹»› ‹‚¿‹ “»fi›•–† –” ‹‚» „fi¿‰» (cid:176)»fi•–…(cid:242)
`°»®·±¼‰·­ «¬¬»®´§
`·®®¿¬·±²¿´ò ɸ§
`‹– fi»‰–“»fi(cid:244) ‹‚•› ·»„•›·¿‹•–† •› †»»…»… ‹–
`Others, however, have suggested that
`would Congress create a grace period
`help create jobs and keep our manufac-
`(cid:209)‹‚»fi›(cid:244) ‚–'»“»fi(cid:244) ‚¿“» ›«„„»›‹»… ‹‚¿‹
`'–«·… (cid:221)–†„fi»›› ‰fi»¿‹» ¿ „fi¿‰» (cid:176)»fi•–…
`‚»·(cid:176) ‰fi»¿‹» ¶–(cid:190)› ¿†… (cid:181)»»(cid:176) –«fi ‡¿†«”¿‰(cid:243)
`that allows an invention that has been
`public uses, sales, or “trade secrets”
`turers
`competitive.
`It will
`further
`°«¾´·½ «­»­ô ­¿´»­ô ±® ¬®¿¼» ­»½®»¬­ŽŽ
`‹‚¿‹ ¿··–'› ¿† •†“»†‹•–† ‹‚¿‹ ‚¿› (cid:190)»»†
`‹«fi»fi› ‰–‡(cid:176)»‹•‹•“»(cid:242)
`(cid:215)‹ '•··
`”«fi‹‚»fi
`will bar patenting under new section
`disclosed to the world in a printed pub-
`strengthen and expand the ability of
`'•·· (cid:190)¿fi (cid:176)¿‹»†‹•†„ «†…»fi †»' ›»‰‹•–†
`…•›‰·–›»… ‹– ‹‚» '–fi·… •† ¿ (cid:176)fi•†‹»… (cid:176)«(cid:190)(cid:243)
`›‹fi»†„‹‚»† ¿†… »¤(cid:176)¿†… ‹‚» ¿(cid:190)•·•‹§ –”
`our universities to conduct research
`102(b), even if they consist of activities
`lication, or sold and used around the
`(cid:239)(cid:240)(cid:238)ł(cid:190)(cid:247)(cid:244) »“»† •” ‹‚»§ ‰–†›•›‹ –” ¿‰‹•“•‹•»›
`·•‰¿‹•–†(cid:244) –fi ›–·… ¿†… «›»… ¿fi–«†… ‹‚»
`–«fi «†•“»fi›•‹•»› ‹– ‰–†…«‰‹ fi»›»¿fi‰‚
`and turn that research into innovative
`of the inventor during the year before
`world, for up to a year,
`to be with-
`–” ‹‚» •†“»†‹–fi …«fi•†„ ‹‚» §»¿fi (cid:190)»”–fi»
`'–fi·…(cid:244) ”–fi «(cid:176) ‹– ¿ §»¿fi(cid:244) ‹– (cid:190)» '•‹‚(cid:243)
`¿†… ‹«fi† ‹‚¿‹ fi»›»¿fi‰‚ •†‹– •††–“¿‹•“»
`filing.
`drawn from the public domain and pat-
`products and processes
`that benefit
`”•·•†„(cid:242)
`…fi¿'† ”fi–‡ ‹‚» (cid:176)«(cid:190)·•‰ …–‡¿•† ¿†… (cid:176)¿‹(cid:243)
`(cid:176)fi–…«‰‹› ¿†… (cid:176)fi–‰»››»› ‹‚¿‹ (cid:190)»†»”•‹
`This is not the case, and I hope that
`ented, but not allow an inventor to
`Michigan and our Nation.
`(cid:204)‚•› •› †–‹ ‹‚» ‰¿›»(cid:244) ¿†… (cid:215) ‚–(cid:176)» ‹‚¿‹
`»†‹»…(cid:244) (cid:190)«‹ †–‹ ¿··–' ¿† •†“»†‹–fi ‹–
`(cid:211)•‰‚•„¿† ¿†… –«fi (cid:210)¿‹•–†(cid:242)
`courts and executive officials inter-
`patent an invention that, by definition,
`Because of this legislation, we will be
`‰–«fi‹› ¿†… »¤»‰«‹•“» –””•‰•¿·› •†‹»fi(cid:243)
`(cid:222)»‰¿«›» –” ‹‚•› ·»„•›·¿‹•–†(cid:244) '» '•·· (cid:190)»
`(cid:176)¿‹»†‹ ¿† •†“»†‹•–† ‹‚¿‹(cid:244) (cid:190)§ …»”•†•‹•–†(cid:244)
`has not been made available to the
`preting this act will not be misled by
`able to see that boost up close in my
`(cid:176)fi»‹•†„ ‹‚•› ¿‰‹ '•·· †–‹ (cid:190)» ‡•›·»… (cid:190)§
`¿(cid:190)·» ‹– ›»» ‹‚¿‹ (cid:190)––›‹ «(cid:176) ‰·–›» •† ‡§
`‚¿› †–‹ (cid:190)»»† ‡¿…» ¿“¿•·¿(cid:190)·» ‹– ‹‚»
`arguments made by opponents of this
`public? Such an interpretation of sec-
`home State of Michigan, where a new
`¿fi„«‡»†‹› ‡¿…» (cid:190)§ –(cid:176)(cid:176)–†»†‹› –” ‹‚•›
`‚–‡» ˝‹¿‹» –” (cid:211)•‰‚•„¿†(cid:244) '‚»fi» ¿ †»'
`(cid:176)«(cid:190)·•‰Æ ˝«‰‚ ¿† •†‹»fi(cid:176)fi»‹¿‹•–† –” ›»‰(cid:243)
`satellite Patent and Trademark Office
`part of the bill. The correct interpreta-
`tion 102 simply makes no sense, and
`(cid:176)¿fi‹ –” ‹‚» (cid:190)•··(cid:242) (cid:204)‚» ‰–fifi»‰‹ •†‹»fi(cid:176)fi»‹¿(cid:243)
`›¿‹»··•‹» —¿‹»†‹ ¿†… (cid:204)fi¿…»‡¿fi(cid:181) (cid:209)””•‰»
`‹•–† (cid:239)(cid:240)(cid:238) ›•‡(cid:176)·§ ‡¿(cid:181)»› †– ›»†›»(cid:244) ¿†…
`will be established in Detroit. This of-
`tion of section 102 and the grace period
`should be
`rejected for
`that
`reason
`‹•–† –” ›»‰‹•–† (cid:239)(cid:240)(cid:238) ¿†… ‹‚» „fi¿‰» (cid:176)»fi•–…
`'•·· (cid:190)» »›‹¿(cid:190)·•›‚»… •† (cid:220)»‹fi–•‹(cid:242) (cid:204)‚•› –”(cid:243)
`›‚–«·… (cid:190)» fi»¶»‰‹»… ”–fi ‹‚¿‹ fi»¿›–†
`alone.
`is that which has been consistently ad-
`fice will help modernize the patent sys-
`•› ‹‚¿‹ '‚•‰‚ ‚¿› (cid:190)»»† ‰–†›•›‹»†‹·§ ¿…(cid:243)
`”•‰» '•·· ‚»·(cid:176) ‡–…»fi†•ƒ» ‹‚» (cid:176)¿‹»†‹ ›§›(cid:243)
`¿·–†»(cid:242)
`vanced in the 2007 and 2011 committee
`Let me
`also address
`two other
`tem and improve the efficiency of pat-
`“¿†‰»… •† ‹‚» (cid:238)(cid:240)(cid:240)Ø ¿†… (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239) ‰–‡‡•‹‹»»
`(cid:212)»‹ ‡» ¿·›– ¿……fi»››
`‹'– –‹‚»fi
`‹»‡ ¿†… •‡(cid:176)fi–“» ‹‚» »””•‰•»†‰§ –” (cid:176)¿‹(cid:243)
`misstatements that have been made
`reports for this bill, see Senate Report
`ent review and the hiring of patent ex-
`fi»(cid:176)–fi‹› ”–fi ‹‚•› (cid:190)•··(cid:244) ›»» ˝»†¿‹» ˛»(cid:176)–fi‹
`‡•››‹¿‹»‡»†‹› ‹‚¿‹ ‚¿“» (cid:190)»»† ‡¿…»
`»†‹ fi»“•»' ¿†… ‹‚» ‚•fi•†„ –” (cid:176)¿‹»†‹ »¤(cid:243)
`aminers.
`110—259, page 9, and House Report 112—
`about the bill’s first-to-file system. In
`ïïðŠîëçô °¿¹» çô ¿²¼ ر«­» λ°±®¬ ïïîŠ
`¿¾±«¬ ¬¸» ¾·´´Ž­ º·®­¬ó¬±óº·´» ­§­¬»³ò ײ
`¿‡•†»fi›(cid:242)
`98, page 43, as well as by both Chair-
`remarks appearing at 157 Cong. Rec.
`In addition, in an important victory
`(cid:231)Ł(cid:244) (cid:176)¿„» (cid:236)(cid:237)(cid:244) ¿› '»·· ¿› (cid:190)§ (cid:190)–‹‚ (cid:221)‚¿•fi(cid:243)
`fi»‡¿fi(cid:181)› ¿(cid:176)(cid:176)»¿fi•†„ ¿‹ (cid:239)ºØ (cid:221)–†„(cid:242) ˛»‰(cid:242)
`(cid:215)† ¿……•‹•–†(cid:244) •† ¿† •‡(cid:176)–fi‹¿†‹ “•‰‹–fi§
`man SMITH and Chairman LEAHY, see
`S1095 (daily ed. March 2, 2011), it was
`after years of effort
`to address the
`‡¿† ˝(cid:211)(cid:215)(cid:204)(cid:216) ¿†… (cid:221)‚¿•fi‡¿† (cid:212)(cid:219)(cid:223)(cid:216)˙(cid:244) ›»»
`˝(cid:239)(cid:240)(cid:231)º ł…¿•·§ »…(cid:242) (cid:211)¿fi‰‚ (cid:238)(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239)(cid:247)(cid:244) •‹ '¿›
`¿”‹»fi §»¿fi› –” »””–fi‹ ‹– ¿……fi»›› ‹‚»
`157 Cong. Rec. S1496—97 (daily ed. March
`suggested that a provisional applica-
`problem, section 14 of the act finally
`ïëé ݱ²¹ò λ½ò ÍïìçêŠçé ø¼¿·´§ »¼ò Ó¿®½¸
`›«„„»›‹»… ‹‚¿‹ ¿ (cid:176)fi–“•›•–†¿· ¿(cid:176)(cid:176)·•‰¿(cid:243)
`(cid:176)fi–(cid:190)·»‡(cid:244) ›»‰‹•–† (cid:239)(cid:236) –” ‹‚» ¿‰‹ ”•†¿··§
`
`˚»fi(cid:220)¿‹» (cid:211)¿fi (cid:239)º (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:240)
`
`(cid:240)(cid:236)(cid:230)(cid:239)(cid:240) ˝»(cid:176) (cid:240)(cid:231)(cid:244) (cid:238)(cid:240)(cid:239)(cid:239) (cid:214)(cid:181)‹ (cid:240)(cid:231)(cid:231)(cid:240)Œ(cid:240) —(cid:209) (cid:240)(cid:240)(cid:240)(cid:240)(cid:240) (cid:218)fi‡ (cid:240)(cid:240)(cid:240)(cid:237)Ø (cid:218)‡‹ (cid:240)Œ(cid:238)(cid:236) ˝”‡‹ (cid:240)Œ(cid:237)(cid:236) (cid:219)(cid:230)˜(cid:221)˛˜(cid:218)(cid:211)˜(cid:223)(cid:240)Ł˝(cid:219)Œ(cid:242)(cid:240)(cid:237)º ˝(cid:240)Ł˝(cid:219)—(cid:204)(cid:239)
`
`›‡¿fi‹•†»ƒ–†(cid:220)˝(cid:213)Œ(cid:204)—(cid:204)˚(cid:210)(cid:239)—˛(cid:209)(cid:220)'•‹‚˝(cid:219)(cid:210)(cid:223)(cid:204)(cid:219)
`
`